11月8日，东吴证券公布对于收到中国证券监视治理委员会行政惩罚事前奉告书的布告。
布告指出，公司因涉嫌正在国美通信以及紫鑫药业的非地下刊行股票保荐营业中未勤恳尽责，招致相干文件存正在虚伪记录，已被中国证监会立案考察。11月8日，东吴证券收到证监会《行政惩罚事前奉告书》，证监会对上述案件已考察终了，拟依法作出行政惩罚。
《行政惩罚事前奉告书》显示，东吴证券为国美通信2024年非地下刊行股票提供保荐承销效劳，张琦、王新为具名保荐代表人。经证监会查明，东吴证券为国美通信2024年非地下刊行股票提供保荐(主承销)效劳，正在执业进程中未勤恳尽责，出具的《刊行保荐书》《非地下刊行股票刊行进程与认购工具合规性的陈诉》等文件存正在虚伪记录，包罗：未对商业营业内控流程谨慎核对、走访流于方式。关于东吴证券上述守法行为，张琦、王新为间接担任的主管职员。
东吴证券为紫鑫药业2024年非地下刊行股票提供保荐效劳，蒋序全、李佳佳为具名保荐代表人。经证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2024年非地下刊行股票提供保荐效劳，继续督导期至2024年12月31日，正在保荐执业进程中未勤恳尽责，出具的《刊行保荐书》《继续督导保荐工作总结陈诉书》等文件存正在虚伪记录，包罗：未对正在地林下参严重洽购合同进行谨慎核对、未对刊行工具实行认购任务才能谨慎核对、继续督导时期未对正在地林下参洽购事项谨慎核对。关于东吴证券上述守法行为，蒋序全、李佳佳为间接担任的主管职员。
综上，根据相干规则，证监会拟决议：
对东吴证券股分无限公司责令矫正，给予正告，针对国美通信名目，充公保荐营业支出9433923元，并处以100万元罚款，充公承销营业守法所患上47169813元，并处以50万元罚款；
针对紫鑫药业名目，充公保荐营业支出2068000元，并处以4136000元罚款；
综上，两名目算计对东吴证券罚没金额超1336万元。
另外，证监会对张琦给予正告，并对保荐执业行为以及承销执业行为辨别处以50万元、20万元罚款；对王新给予正告，并对保荐执业行为以及承销执业行为辨别处以50万元、20万元罚款；对蒋序全给予正告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予正告，并处以10万元罚款。
10月29日晚间，东吴证券公布2024年三季度业绩，2024年前三季度完成业务支出837亿元，同比添加98%；归属于上市公司股东的净利润132亿元，同比添加93%。
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