11月8日，天下股转公司传递了2024年10月新三板挂牌公司及相干主体羁系状况。10月，天下股转公司对9宗违规行为给予纪律奖励；对53宗违规行为采取自律羁系措施，此中39宗违规行为被采取口头警示的自律羁系措施，14宗违规行为被采掏出具警示函、限日矫正的自律羁系措施。以上被给予纪律奖励以及采掏出具警示函、限日矫正自律羁系措施的违规行为，次要触及信息披露违规、公司管理违规以及其余违规。
天下股转公司指出了新三板公司10月份的次要违规情景，即信息披露违规、公司管理违规以及其余违规。
信息披露违规方面，一是挂牌公司活期陈诉局部内容披露没有实在、不许确。二是挂牌公司局部董事、监事正在活期陈诉中阐明其无奈保障所披露陈诉的实在性、精确性、完好性，然而正在董事会或监事会审议相干议案时投赞同票，其贰言阐明与投票行为纷歧致。三是挂牌公司未实时披露严重信息，如严重诉讼、仲裁，任一股东所持挂牌公司5%以上股分被质押、解冻等。四是挂牌公司相干责任主体存正在股分代持情景。五是挂牌公司触及其作为任务承当主体的非凡投资条目，未正在请求挂牌前实时清算，未正在《地下让渡阐明书》中充沛披露；正在股票定向刊行进程中，未实时审议以及披露公司实际管制人与刊行工具签署的触及非凡投资条目的协定内容。
公司管理违规方面，一是挂牌公司控股股东、实际管制人及其管制的企业占用挂牌公司资金。二是挂牌公司严重买卖事项未实时实行审议顺序及信息披露任务。三是挂牌公司提供包管未实时实行审议顺序及信息披露任务。
其余违规方面，一是挂牌公司相干责任主体未无效合营主理券商继续督导工作。二是收买人未实时披露收买陈诉书等相干文件。三是挂牌公司相干责任主体进行短线买卖。四是权利变化违规。五是挂牌公司外部管制执行没有标准。
同时，天下股转公司罗列了两项典型违规案例。
一是挂牌公司活期陈诉无奈保障实在、精确、完好。某公司董事会全票审议经过2024年年度陈诉。但公司对折以上董事正在年度陈诉中提醒，其无奈保障所披露陈诉的实在性、精确性、完好性。针对前述相干董事投票行为与贰言阐明之间存正在纷歧致和公司信息披露违规的情景，天下股转公司依规对该公司及相干董事给予纪律奖励。
二是挂牌公司非凡投资条目违规。某公司及其实际管制人、董事、局部监事，正在请求挂牌前与内部投资者签署含有非凡投资条目的协定，此中商定公司作为回购任务承当主体，触及制止性非凡投资条目。该公司未正在请求挂牌前实时清算制止性非凡投资条目，未正在《地下让渡阐明书》中充沛披露非凡投资条目相干事项并作严重事项提醒。针对上述违规情景，天下股转公司依规对该公司和签订或知悉非凡投资条目事项的责任主体给予纪律奖励。
天下股转公司指出，继续强化自律羁系，一直晋升新三板市场运转品质以及市场主体标准化运作程度，对违规行为坚定采取羁系措施，确切维护投资者非法权利，保证新三板市场衰弱有序倒退。
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