公司的類型有很多種,證券公司就是其中的一種,證券公司是證券市場的主要中介機構,那什麼是證券公司?一般公司設立需要滿足一些條件,證券公司設立條件是什麼?針對這幾個問題下面法律快車小編爲您解答疑惑,希望能夠對您有所幫助。
一、什麼是證券公司
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業。分爲證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批准併到
有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
在不同的,證券公司有着不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行或者證券經紀商;在英國,證券公司被稱作商人銀行;在歐洲大陸(以德國爲代表),由於一直沿用混業經營制度,投資銀行僅是全能銀行的一箇部門;在東亞(以日本爲代表),則被稱爲證券公司。
二、證券公司設立條件是什麼
1、有符合法律、行政法規規定的公司章程:
證券交易所章程應當包括下列事項:
(1)設立目的;
(2)名稱;
(3)主要辦公及交易場所和設施所在地;
(4)職能範圍;
(5)會員的和加入、退出程序;
(6)會員的權利和義務;
(7)對會員的紀律處分;
(8)組織機構及其職權;
(9)管理人員的產生、任免及其職責;
(10)資本和財務事項;
(11)解散的條件和程序;
(12)其他需要在章程中規定的事項。
2、主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,淨資產不低於人民幣2億元:
3、有符合本法規定的註冊資本:
4、董事、監事、管理人員具備任職,從業人員具有證券從業。
5、有完善的風險管理與內部控制制度。
6、有合格的經營場所和業務設施。
7、經院證券監督管理機構批准。
以上就是法律快車小編爲您詳細介紹的關於“證券公司設立條件是什麼”的相關知識,證券公司設立相對於普通公司設立,設立條件更嚴格一些,有一些明確的限制。如果你還有其他的法律問題,歡迎諮詢法律快車,我們會有專業的律師爲您解答疑惑。
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